合規(guī)與風(fēng)險管理是伊利穩(wěn)健發(fā)展的重要保障，是防范危機(jī)的重要前置手段，既是硬性要求，也是工作底線。伊利集團(tuán)嚴(yán)格依照《公司法》《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》以及國家有關(guān)法律法規(guī)的要求開展運(yùn)營，并按照內(nèi)部控制基本規(guī)范的要求，結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、管理目標(biāo)及實(shí)際業(yè)務(wù)的需要，持續(xù)地建設(shè)和完善內(nèi)部控制體系，不斷提升治理水平、規(guī)范制度執(zhí)行、強(qiáng)化監(jiān)督管控，促進(jìn)伊利集團(tuán)業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展。
伊利秉承“強(qiáng)內(nèi)控、防風(fēng)險、促合規(guī)、創(chuàng)價值”的風(fēng)控管理理念，制定和完善內(nèi)部控制及風(fēng)險管理體系，主要方式包括：
基于《伊利集團(tuán)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度》及其配套管理流程，持續(xù)完善公司內(nèi)部控制、風(fēng)險管理及合規(guī)管理相關(guān)機(jī)制。
針對關(guān)鍵領(lǐng)域和重點(diǎn)業(yè)務(wù)開展風(fēng)險識別，并通過完成風(fēng)險清單編制、確定風(fēng)險等級及優(yōu)先順序、制定重大風(fēng)險應(yīng)對方案，進(jìn)一步夯實(shí)公司風(fēng)控管理體系，保障公司健康運(yùn)行及可持續(xù)發(fā)展。
通過業(yè)務(wù)自查、風(fēng)險流程閉環(huán)管控、年度內(nèi)控自評、內(nèi)部控制專項(xiàng)審計(jì)等方式，實(shí)現(xiàn)對內(nèi)部控制及風(fēng)險管理體系的監(jiān)督，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，有效提升全體員工風(fēng)險防控意識，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供有力保障。
伊利堅(jiān)持搭建和完善“不敢腐、不能腐、不想腐”的反舞弊協(xié)同防控體系。在實(shí)施過程中，建立專門負(fù)責(zé)反舞弊工作的組織架構(gòu)，明確各崗位的職責(zé)和分工；制定反舞弊工作流程和制度，并加強(qiáng)相關(guān)培訓(xùn)和指導(dǎo)；建立高效暢通的舉報(bào)渠道，鼓勵員工及利益相關(guān)方積極舉報(bào)舞弊和不合規(guī)行為；應(yīng)用先進(jìn)的審計(jì)方法和數(shù)字化工具，提高審計(jì)監(jiān)督效率和質(zhì)量；實(shí)施系列專項(xiàng)審計(jì)活動，通過自查自糾，識別舞弊違規(guī)問題；同時在多渠道開展反舞弊宣傳教育，營造風(fēng)清氣正的內(nèi)外部營商環(huán)境。
伊利集團(tuán)董事會下設(shè)審計(jì)委員會，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌舞弊治理工作規(guī)劃，指導(dǎo)、監(jiān)督并評估集團(tuán)反舞弊管理工作，并直接向董事會匯報(bào)工作。 由審計(jì)部負(fù)責(zé)對商業(yè)道德和腐敗問題調(diào)查情況進(jìn)行跟進(jìn)，保障反舞弊監(jiān)察與防控治理體系有效運(yùn)行。 董事會審計(jì)委員會每季度審閱由審計(jì)部出具的內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，及時掌握公司舞弊治理工作方案、反舞弊審計(jì)、投訴調(diào)查結(jié)果及整改情況等反舞弊管理工作進(jìn)展，有效履行反舞弊相關(guān)職責(zé)。
